Đối với khách hàng cá nhân:
- Căn cước công dân còn hiệu lực (trong 15 năm kể từ ngày cấp);
- Văn bản chỉ định/ Giấy ủy quyền giao dịch có chứng thực bản gốc (nếu có);
- Căn cước công dân của người được ủy quyền giao dịch (bản sao).
Đối với khách hàng tổ chức:
- Quyết định thành lập công ty/ Đăng ký kinh doanh (bản sao công chứng);
- Đối với tổ chức là Quỹ đầu tư: Điều lệ quỹ/ Thỏa thuận góp vốn/ quyết định thành lập quỹ (bản sao công chứng);
- CCCD còn hiệu lực của Người đại diện theo pháp luật (bản sao);
- Quyết định của HĐQT/ HĐTV về việc ký hợp đồng giao dịch ký quỹ (nếu có) (bản sao công chứng);
- Văn bản chỉ định/ Giấy ủy quyền giao dịch có chứng thực (bản gốc);
- CCCD còn hiệu lực của Người được ủy quyền giao dịch (bản sao);
- Đăng ký mã số thuế (nếu có) (bản sao công chứng);
- Giấy giới thiệu người đến giao hồ sơ Mở tài khoản (bản gốc);
- CCCD còn hiệu lực của người giới thiệu (01 bản photo);
- Đăng ký thông tin Kế toán trưởng/ Người phụ trách Tài chính (nếu có), bao gồm:
- CCCD còn hiệu lực của Kế toán trưởng/Người phụ trách Tài chính (bản sao);
- Văn bản chỉ định chức danh (bản sao công chứng);
- Đăng ký chữ ký (bản gốc).
